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科技領(lǐng)域的一項重大機制創(chuàng)新——四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬改革調(diào)查

2021-10-11 09:12:29 來源：經(jīng)濟日報

近期出臺的幾份文件，在四川科研院校引起不小反響。

“這些文件解除了我們的后顧之憂，讓我們可以放心大膽地把成果轉(zhuǎn)化好，而不是放在抽屜里。”成都理工大學(xué)地質(zhì)災(zāi)害防治與地質(zhì)環(huán)境保護國家重點實驗室副主任范宣梅教授對記者感慨道。

哪幾份文件？在國家層面，有國務(wù)院辦公廳公布的《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》，目標正是“為健全完善科技成果評價體系，更好發(fā)揮科技成果評價作用，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力”；有第四次修訂實施的專利法，增加了“國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益”的內(nèi)容，這是我國首次將“產(chǎn)權(quán)激勵”寫入法律。

在四川省層面，出臺《中共四川省委關(guān)于深入推進創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的決定》，專章部署“深化機制創(chuàng)新突破體制障礙”，提出全面推進職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

“科技創(chuàng)新首先是激發(fā)人的創(chuàng)造性。”四川省委書記彭清華分析說，長期以來，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化政策模糊、吃大鍋飯、于法無據(jù)等問題，影響了科研人員推動科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，全面推進職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點正是省委結(jié)合四川省情實際貫徹落實黨的十九屆五中全會精神和中央關(guān)于科技體制改革重要部署，作出的一項激發(fā)科研人員積極性、促進科技與經(jīng)濟融合的重大改革舉措。

激發(fā)創(chuàng)新主體活力動力，根本靠改革。四川省委副秘書長、政研室主任、改革辦常務(wù)副主任唐文金介紹，從市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律看，職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點是激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情的關(guān)鍵一招，旨在以制度創(chuàng)新為科技創(chuàng)新注入活力動力。為此，四川省委將全面推進職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點納入全面深化改革“總盤子”進行率先探索，著力破解科技與經(jīng)濟“兩張皮”問題。

作為國家系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)，四川早在2016年就率先在全國開始探索職務(wù)科技成果權(quán)屬改革。2016年1月，西南交通大學(xué)拉開“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”序幕，著手解決成果“轉(zhuǎn)化難”問題，并逐漸在省內(nèi)相關(guān)試點高校院所推開。此項改革相關(guān)內(nèi)容還納入成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)規(guī)劃綱要，有力推動成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心。2020年2月，中央深改委第十二次會議審議通過《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，推動職務(wù)科技成果權(quán)屬改革走向全國。

重重“關(guān)隘”，指向同一個問題

“在2010年到2015年的6年里，我們學(xué)校總共只有14項專利得到轉(zhuǎn)化。”西南交大國家大學(xué)科技園董事長康凱寧多年負責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作，回顧改革前的狀況，頗多感慨。

這樣一所擁有2700多名教師、四五萬名學(xué)生，以交通運輸工程、機械工程、車輛工程等重點工科見長的全國重點大學(xué)，成果轉(zhuǎn)化何以如此之稀少？

“其實并不是成果少，而是轉(zhuǎn)化難。”康凱寧對記者分析說，難在幾道“關(guān)隘”：一是對成果完成人實行“先轉(zhuǎn)化、后獎勵”，收益的不確定性導(dǎo)致科研人員沒有積極性，“不愿轉(zhuǎn)”；二是管理干部擔(dān)心定價低了造成國有資產(chǎn)流失被追責(zé)，“不敢轉(zhuǎn)”。

結(jié)合這些年的實踐，西南交大黨委書記王順洪對記者分析說：“2015年8月修訂的促進科技成果轉(zhuǎn)化法雖然讓高校擁有了科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，但由于這3項權(quán)利都是由所有權(quán)派生出來的，不改革所有權(quán)，校方和科研人員幾方面的顧慮難以真正消除，所以西南交大決定以所有權(quán)‘一權(quán)’代‘三權(quán)’。”

四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心主任謝商華多年從事知識產(chǎn)權(quán)法研究工作。在擔(dān)任十一屆全國政協(xié)委員、四川省高級人民法院副院長期間，她幾次提交提案，呼吁“加快職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”。謝商華介紹，一方面，對高校院所來說，科技成果被視為國有資產(chǎn)，這些成果無論是對外轉(zhuǎn)讓、許可使用、投資入股，還是自己生產(chǎn)，都要費心費力且存在巨大風(fēng)險，不轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就不用承擔(dān)風(fēng)險；另一方面，對科研人員來說，按當時的政策，職務(wù)發(fā)明獲得的專利權(quán)屬于單位，發(fā)明人只能從轉(zhuǎn)化收益中獲得一定獎勵，不能共享所有權(quán)，所以無權(quán)決定科技成果是否轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

重重“關(guān)隘”指向的是同一個問題，即高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益關(guān)系如何界定。

改革探索，從“確權(quán)”入手

今年3月，西南交大電氣工程學(xué)院教授李群湛牽頭的新一代軌道交通牽引供電系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)與應(yīng)用項目團隊獲得四川省科學(xué)技術(shù)獎技術(shù)發(fā)明類一等獎。

針對科技成果轉(zhuǎn)化難問題，西南交大早在2010年就開始了突破“關(guān)隘”的探索，李群湛團隊就是西南交大確定的多個“探路者”之一。他們?nèi)〉昧恕巴喙╇娂夹g(shù)”這一電氣化鐵路供電系統(tǒng)的重大技術(shù)突破，技術(shù)達到國際領(lǐng)先水平，在提高列車運力的同時，節(jié)能效果也十分顯著，兼顧了社會效益和經(jīng)濟效益。但產(chǎn)業(yè)化推廣情況并不令人滿意。

相關(guān)負責(zé)人介紹，2011年，學(xué)校批準李群湛團隊成立公司來推廣這項先進技術(shù)，過程中發(fā)現(xiàn)一個問題，校外合作方一開始談得很好，但發(fā)現(xiàn)公司對專利沒有所有權(quán)，就馬上不干了，因為怕產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，投資打水漂。

在探索陷入膠著狀態(tài)之際，2015年9月，《關(guān)于在部分區(qū)域系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗的總體方案》公布，四川與京津冀、上海等8個區(qū)域被確定為全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)。這一改革方案賦予四川先行先試的重任。

四川立即行動起來，2015年11月，《中共四川省委關(guān)于全面創(chuàng)新改革驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》明確提出：以明確科技成果權(quán)屬為突破口，完善科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化制度。開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制試點，明確科技人員與所屬單位是科技成果權(quán)屬的共同所有人。

隨后，四川先后印發(fā)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點實施方案》《關(guān)于支持四川省高校院所職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享制度改革試點的十五條措施》等系列文件。

隨著各項政策出臺，高校院所也開始展開各種嘗試。西南交大明確科研人員和學(xué)校可通過既有專利的分割確權(quán)和新專利的共同申請兩種方式共享知識產(chǎn)權(quán)，由此正式啟動“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”試驗。隨后，四川大學(xué)、成都理工大學(xué)、西南石油大學(xué)等相繼發(fā)布促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策措施。

什么是“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”？改革前后有何不同？結(jié)合西南交大的實踐，王順洪提煉出兩點內(nèi)容：一是職務(wù)科技成果以前是“純”國有，現(xiàn)在變?yōu)閲液蛡€人“混合”所有；二是將“先轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，后獎勵”變?yōu)椤跋却_權(quán)，后轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移”。

在西南交大，產(chǎn)權(quán)的比例確定為國家占有知識產(chǎn)權(quán)的30%，成果完成人團隊占70%。“先確權(quán)”大大推動了李群湛團隊成果轉(zhuǎn)化落地的速度。近5年來，他的團隊已有70多項專利分割確權(quán)，并先后成功轉(zhuǎn)化了一系列科技成果，“同相供電技術(shù)”及設(shè)備開始在多地推廣使用。

目前，西南交大完成專利分割確權(quán)201項，通過科技成果評估作價入股成立科技型企業(yè)24家，吸引社會資本近8億元。四川大學(xué)、成都理工大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、西南石油大學(xué)等相關(guān)高校也積極推進改革，成果頗豐。

利益分享，讓科研人員富起來

西南石油大學(xué)副研究員任海濤所在的鉆頭研究室被稱為“中國鉆頭技術(shù)的國家隊”，解決了先進鉆頭“卡脖子”問題。在同類地質(zhì)條件下，以前的鉆頭工作幾個小時就得停機更換，他們新研發(fā)的鉆頭可以堅持兩天。

這樣一支“國家隊”收入如何？據(jù)介紹，在他們學(xué)校，老師以前的收入由兩部分組成：基本工資和績效。全年加起來，中級、副高、正高職稱的老師分別可拿到10萬元、12萬元、15萬元左右。有的老師可能會有一些課題方面的收入，或者論文獎金，但數(shù)額都不大。

“這幾年，我們的收入有較大幅度增長，差不多翻了一番。”任海濤介紹。他所說的這幾年，正是職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革以來的這些年，增加的收入正是來源于成果轉(zhuǎn)化。

在與記者談及職務(wù)科技成果改革利益分配機制的激勵作用時，李群湛說，團隊的成員大多是博士，寒窗苦讀20多年，把研發(fā)成果鎖在抽屜里對不起國家，但同時大家也要面臨養(yǎng)家的責(zé)任。

“開展成果轉(zhuǎn)化的公司2011年就成立了，直到2017年才見到效益，研發(fā)團隊成員的收入也是從2017年才開始增加，之后的幾年確實是推廣最快的。”李群湛的學(xué)生、團隊成員郭凱告訴記者。

在談到對成果完成人實行產(chǎn)權(quán)激勵的必要性時，王順洪解釋說，西南交大用“三個有利于”進行科學(xué)判斷，大膽提出變“純”國有產(chǎn)權(quán)為國家和個人“混合”所有，讓科技工作者的創(chuàng)造性勞動在產(chǎn)權(quán)上得到進一步體現(xiàn)，可以分享到創(chuàng)新帶來的成果。“先轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，后獎勵”相當于分糧，“先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移”相當于分地。分糧好還是分地好？當然是分地好！千激勵萬激勵，不如產(chǎn)權(quán)激勵、利益聯(lián)結(jié)。

激勵機制，讓創(chuàng)新成果多起來

四川省科技廳提供的數(shù)據(jù)表明，截至目前，四川省45家試點高校院所累計完成職務(wù)科技成果分割確權(quán)630多項，作價入股創(chuàng)辦企業(yè)100多家，帶動企業(yè)投資70多億元。更令人高興的是，創(chuàng)新成果層出不窮，其中不乏行業(yè)頂尖者。

今年5月23日，四川大學(xué)華西醫(yī)院與宜昌人福藥業(yè)以總額5億元簽訂新藥專利許可與合作開發(fā)合同，其中，宜昌人福藥業(yè)支付華西醫(yī)院4億元和5%的年銷售收入提成，專利許可協(xié)議為1億元。這是華西醫(yī)院麻醉科主任劉進教授團隊收到的第6項成果轉(zhuǎn)化費用，加上之前的5項，劉進團隊成果轉(zhuǎn)化總經(jīng)費已達8.17億元！劉進告訴記者，這得益于職務(wù)科技成果權(quán)屬改革賦予高校院所更大的自主權(quán)。

“作為一線臨床醫(yī)生，在長期工作中，經(jīng)驗的積累會迸發(fā)出很多創(chuàng)新靈感，但這些靈感要變成新藥，則需很多經(jīng)費支持。是不是每一次有了靈感都去立項申報經(jīng)費？即使申報了，能不能申報上？申報上了，又能不能有成果回報？都得打上問號。況且，申報科研經(jīng)費的程序耗時較長，一線醫(yī)生工作繁忙，時間一長，積極性就小了。”劉進介紹，“如今，華西醫(yī)院之所以在麻醉新藥開發(fā)方面走在前列，正是得益于這項改革，讓早期成果的轉(zhuǎn)讓經(jīng)費，大部分都可以留給研發(fā)團隊，作為后面多個新藥滾動開發(fā)的經(jīng)費。”

改革還促進一批關(guān)在“抽屜”里、放在“口袋”里的職務(wù)科技成果開始創(chuàng)造社會效益和經(jīng)濟效益。

在成都理工大學(xué)地災(zāi)國家重點實驗室一樓大廳的電子屏幕上，各種色彩的圓點、線條不停閃爍。范宣梅介紹，這是實驗室自主研發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害實時監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，數(shù)萬處地質(zhì)災(zāi)害點的監(jiān)測數(shù)據(jù)會從野外實時傳輸?shù)较到y(tǒng)，系統(tǒng)再根據(jù)智能預(yù)警模型，發(fā)布地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警信號，政府部門的相關(guān)負責(zé)人也可以通過手機APP和短信收到預(yù)警信息。

據(jù)介紹，僅去年汛期，這套系統(tǒng)就在四川、貴州兩地成功預(yù)警地災(zāi)60余起，保障了數(shù)萬人生命財產(chǎn)安全。今年7月8日19時08分，系統(tǒng)發(fā)出橙色警報，預(yù)告甘肅永靖縣黑方臺即將發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害。4小時后，滑坡發(fā)生，由于預(yù)警及時，未造成人員傷亡。目前，這套系統(tǒng)已全面部署到貴州、四川、山西、西藏、青海、甘肅等多個省份的數(shù)萬處地質(zhì)災(zāi)害點。其中，整個四川省的地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測預(yù)警工作都由這個實驗室承擔(dān)。

范宣梅介紹，這個目前處于世界領(lǐng)先地位的實時監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，從20年前開始基礎(chǔ)理論研究，10年前就基本成熟并可以推廣應(yīng)用了，但真正大范圍推廣還是這幾年。

她高興地告訴記者，現(xiàn)在，到成都理工大學(xué)找他們合作的各地政府機構(gòu)和企業(yè)很多，許多老師以前把論文“揣在自己口袋里”，因為私自轉(zhuǎn)化出去有風(fēng)險，現(xiàn)在政策允許了，都積極主動地“掏出來”了。

具體負責(zé)成都理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的校科學(xué)技術(shù)研究院副院長鄧星橋告訴記者，隨著改革深入推進，去年以來，成都理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化呈爆發(fā)式增長態(tài)勢，大學(xué)科技園老師創(chuàng)辦的轉(zhuǎn)化企業(yè)如雨后春筍般增加了50多家。

探索試驗，還在深入推進

作為全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)，四川有責(zé)任繼續(xù)擔(dān)當起深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的重任。

彭清華在談及下一步如何推進此項改革時說：“四川要在前期探索基礎(chǔ)上，開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革試點，完善高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化自主決策和市場化定價機制，形成更強改革綜合效應(yīng)和更多終端轉(zhuǎn)化成果。”

在出臺《中共四川省委關(guān)于深入推進創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的決定》后，四川省政府出臺“支持科技創(chuàng)新十條”，提出“深化職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”，明確“試點單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前不納入國有資產(chǎn)管理”“推動職務(wù)科技成果退出或部分退出國有資產(chǎn)管理清單”等改革任務(wù)。

“這次出臺的‘職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理改革’等政策，就像去掉了懸在頭上的一把劍。”王順洪告訴記者。他進一步解釋說，從理論上說，目前推進的改革是建立在職務(wù)科技成果是國有資產(chǎn)這個理論基礎(chǔ)上的，四川作為全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)、部分高校院所作為試點單位進行權(quán)屬混合所有制改革探索是有根據(jù)的，也得到了肯定和支持。但要全面推廣復(fù)制，讓相關(guān)各方都放心大膽地做，就必須實行非資產(chǎn)化改革。

“正是出于各種顧慮，不少單位對職務(wù)科技成果‘寧可放舊，也不放手’。如果我們換一種思路，‘與其放舊，不如放手’進行徹底改革，那將激發(fā)更多科技工作者的積極性！”王順洪說。

據(jù)介紹，此次四川省委提出“非資產(chǎn)化管理改革”之后，許多之前觀望的單位紛紛要求加入職務(wù)科技成果非資產(chǎn)化管理改革試點行列。

事實上，財政部已于2019年修訂相關(guān)規(guī)定，確定在轉(zhuǎn)化過程中知識產(chǎn)權(quán)的評估不強制、備案徹底取消；高校科技成果作價入股形成的國有股不用辦理產(chǎn)權(quán)證。這些事實表明，改革已經(jīng)向職務(wù)科技成果非資產(chǎn)化邁出了關(guān)鍵一步。

結(jié)合這些年在西南交大從事成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)歷，康凱寧分析稱，事實上，高校院所的許多專利只是學(xué)術(shù)成果、實驗室成果，還遠達不到產(chǎn)業(yè)技術(shù)成果的標準，是未成熟的“青果子”，要把這些“青果子”變成可交易的成果，還要投入大量人力物力財力，還有很長的路要走。“截至2020年，西南交大有4500多項有效專利，但從2016年1月開始權(quán)屬改革至今，只有201件專利經(jīng)分割確權(quán)后進入轉(zhuǎn)化，占比僅4.5%。余下的多數(shù)還需要通過中試提高技術(shù)成熟度，需要加強中試研發(fā)平臺建設(shè)，需要加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。”

推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心的一項重要職責(zé)。謝商華告訴記者，目前，一是需要加大力度培育壯大成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)理人隊伍，因為許多科研工作者專注于學(xué)術(shù)研究，并不了解轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場運作；二是需要支持大學(xué)加強中試平臺建設(shè)，讓“青果子”盡早變成“紅果子”；三是需要提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)質(zhì)效，引導(dǎo)科研人員的科研工作不僅僅服務(wù)于論文和職稱，而是為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展服務(wù)，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)。

四川大學(xué)華西醫(yī)院的嘗試也很值得借鑒。醫(yī)院成果轉(zhuǎn)化部部長袁淑蘭介紹，醫(yī)院組建了專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)和團隊、建立成果轉(zhuǎn)化標準化管理體系、設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化基金”與“成果轉(zhuǎn)化獎”，她所在的成果轉(zhuǎn)化部，負責(zé)醫(yī)院成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作和專利、成果轉(zhuǎn)化基金管理。同時，醫(yī)院與相關(guān)方面聯(lián)合組建了具有獨立法人資格的四川西部醫(yī)藥技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，提供專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。這一套組合拳激發(fā)了醫(yī)院職工服務(wù)企業(yè)和社會的主動性和積極性，社會效益和經(jīng)濟效益顯著。

“如果我們通過一系列改革破除一道道阻礙，讓更多高校院所轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科研成果從極少變成兩位數(shù)、三位數(shù)或更多，將有多少專利從抽屜里‘跳’出來，匯聚成澎湃動力，推動創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展！”王順洪感慨道。（經(jīng)濟日報記者鐘華林）

標簽：科技領(lǐng)域一項重大