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新韓銀行4宗違法被罰270萬(wàn) 采用不正當(dāng)手段吸收存款等

2022-01-04 17:17:08 來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月4日訊中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（京銀保監(jiān)罰決字〔2021〕37號(hào)）顯示，新韓銀行（中國(guó)）有限公司存在采用不正當(dāng)手段吸收存款；未按規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料；合規(guī)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款管理嚴(yán)重不到位導(dǎo)致資金被挪用四宗違法違規(guī)事實(shí)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第七十四條；《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十七條、第四十八條，北京銀保監(jiān)局責(zé)令新韓銀行（中國(guó)）有限公司改正，并給予合計(jì)270萬(wàn)元罰款的行政處罰；對(duì)黃星民給予警告并處罰款5萬(wàn)元；對(duì)KIM HEUNG SUB（金興燮）給予警告。

《北京銀監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)黃星民新韓銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人任職資格的批復(fù)》（京銀監(jiān)復(fù)〔2018〕155號(hào)）顯示，2018年4月11日，北京銀監(jiān)局核準(zhǔn)黃星民新韓銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職資格。

《北京銀保監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)KIM HEUNG SUB（金興燮）新韓銀行（中國(guó)）有限公司副行長(zhǎng)、董事任職資格的批復(fù)》（京銀保監(jiān)復(fù)〔2019〕507號(hào)）顯示，2019年7月15日，北京銀保監(jiān)局核準(zhǔn)KIM HEUNG SUB（金興燮）新韓銀行（中國(guó)）有限公司副行長(zhǎng)、董事的任職資格。

相關(guān)規(guī)定：

《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第七十四條：商業(yè)銀行有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，違法所得五十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任:

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)分立、合并或者違反規(guī)定對(duì)變更事項(xiàng)不報(bào)批的；

（三）違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當(dāng)手段，吸收存款，發(fā)放貸款的；

（四）出租、出借經(jīng)營(yíng)許可證的；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯的；

（六）未經(jīng)批準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)政府債券或者發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)金融債券的；

（七）違反國(guó)家規(guī)定從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資的；

（八）向關(guān)系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類(lèi)貸款的條件的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期不改正的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文：

標(biāo)簽：存款不正當(dāng)手段銀行