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券商高管任職新規(guī)引熱議，事后備案、可條件性不參加水平測試、薪酬制度做明確規(guī)定，落實執(zhí)業(yè)零容忍

2022-02-19 12:12:02 來源：英為財情

財聯(lián)社（深圳，記者吳昊）訊，事關每一位證券基金從業(yè)人員的重磅管理辦法宣布出臺。

2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范，著力構建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機構、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。

《管理辦法》重點可關注內(nèi)容包括以下幾點：

其一是對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，并由證監(jiān)會派出機構進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構應當更換。同時，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。

其二，擬任人選由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，尤其要對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確意見。

其三，《管理辦法》對擬任董監(jiān)高參與水平評價測試，不再做準入式的硬性要求，對可不參加水平評價測試的條件作出闡述。

其四，強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。重點列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為，細化對經(jīng)營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，同時通過多項機制、制度強化聲譽約束。

其五，建立長效合理的薪酬管理制度，例如薪酬遞延支付機制等，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。對于相關人員對證券基金經(jīng)營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風險負有責任的，可以要求其退還相關行為發(fā)生當年獎金。

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，給予過渡期1年。此前發(fā)布的多項相關規(guī)定辦法同時廢止。

管理辦法強調(diào)三大重要意義

《管理辦法》共七章五十八條，包括總則，董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理，董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制，證券基金經(jīng)營機構的管理責任，監(jiān)督管理與法律責任，以及附則。

證監(jiān)會表示，人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎性制度，經(jīng)過20余年積累，我國證券市場已逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》等證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)則體系，對強化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

本次新出臺的《管理辦法》，則是對現(xiàn)有規(guī)則體系的進一步完善。證監(jiān)會表示，《管理辦法》旨在規(guī)范經(jīng)營機構董監(jiān)高、從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)管理，著力構建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機構、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。

從起草的意義上看，證監(jiān)會主要強調(diào)三大方面。

其一，按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。特別是對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，對董監(jiān)高、分支機構；將對負責人和一般從業(yè)人員進行分類管理。

其二，強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。著重列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為；強化聲譽約束。

其三，壓實經(jīng)營機構主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。尤其強調(diào)建立健全內(nèi)部控制機制以及長效合理的薪酬管理制度的構建；同時，將經(jīng)營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業(yè)務的相關高管及從業(yè)人員也一并納入監(jiān)管。

董監(jiān)高采取事后備案管理，強調(diào)六大基本條件

具體來看，由事前審批調(diào)整為事后備案管理，是本次《管理辦法》的一大重要關注點。

《管理辦法》強調(diào)，備案時間應在證券基金經(jīng)營機構作出聘任或解聘決定之日起5個工作日內(nèi)。證監(jiān)會可通過查詢個人檔案、征求相關監(jiān)管機構意見、查詢資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、談話等方式對受聘人情況進行必要的核查。

對擬任證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，《管理辦法》提出六大基本條件，其中著重強調(diào)：

一要熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，另還要求應當符合證券基金從業(yè)人員條件，并按規(guī)定在證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進行注冊、取得從業(yè)資格；

二是要具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經(jīng)歷；

三是對擬任證券基金經(jīng)營機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷。

此外，還要求相關人員正直誠實，品行良好；具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；以及符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

提名人須提交書面承諾，水平評價測試非必選項

針對證券基金經(jīng)營機構聘任高級管理人員的相關事項，《管理辦法》強調(diào)，應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。

值得關注的是，《管理辦法》對擬任董監(jiān)高參與水平評價測試，不做準入式的硬性要求，并對可不參加水平評價測試的條件作出闡述。

《管理辦法》表示，具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷，以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試。

此外，擬任證券基金經(jīng)營機構獨立董事的，不得在該機構兼任董事會外的職務，任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機構擔任獨立董事。

落實“零容忍”，強調(diào)十條“不可為”

《管理辦法》特別就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理作出嚴格規(guī)范，落實“零容忍”要求，重點列舉證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，不得從事十條相關行為：

一是，利用職務之便為本人或者他人牟取不正當利益；二是，與其履行職責存在利益沖突的活動；三是，不正當交易或者利益輸送；四是，挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；五是，私下接受客戶委托從事證券基金投資；六是，向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔損失；七是，泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；八是，違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利；九是，濫用職權、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；十是，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

同時，值得注意的是，《管理辦法》強調(diào)，證券基金經(jīng)營機構不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構離任未滿6個月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。

另外，《管理辦法》明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細化對經(jīng)營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

建立長效合理薪酬管理制度

針對從業(yè)人員的薪酬體系，《管理辦法》表示，證券基金經(jīng)營機構應當建立長效合理的薪

酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風險管理要求，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。

其中，重點強調(diào)證券基金經(jīng)營機構應當對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務部門負責人、分支機構負責人和核心業(yè)務人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標準、年限和比例等。證券基金經(jīng)營機構實施股權激勵、員工持股計劃等長效激勵機制的，應當合理設定授予條件、授予期限和分期授予比例。

若相關人員未能勤勉盡責，對證券基金經(jīng)營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風險負有責任的，《管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構應當在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內(nèi)部制度中明確，可以要求其退還相關行為發(fā)生當年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。

《管理辦法》表示，證券基金經(jīng)營機構應當建立健全內(nèi)部問責機制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責措施。另外，證券基金經(jīng)營機構應當妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。

4月1日起施行，過渡期1年

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

同時，證監(jiān)會對此前頒布的相關規(guī)定辦法進行廢止，包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《關于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》等。

證監(jiān)會表示，下一步，將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

標簽：明確規(guī)定