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樂視案對投行處罰靴子落地，兩家券商受罰，再給投行勤勉盡責敲警鐘

2022-03-20 22:37:58 來源：英為財情

樂視網財務造假案在公司退市多年后,余波仍在發酵。繼1月北京金融法院向樂視網等21名被告發起訴訟后，作為中介機構的中德證券與平安證券，也相繼收到證監會的行政處罰事或監管措施事先告知書。

根據山西證券于3月20日公告，證監會發布處罰預先告知書，擬對中德證券責令改正，給予警告，并給予沒一罰二處罰；兩名保薦代表人給予警告，并分別處以罰款15萬元。

作為樂視網首發的保薦機構，平安證券也已收到深圳證監局下發的監管措施事先告知書，擬對公司采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月的監管措施。

重罰之下，警鐘長鳴。事實上，從近年來的處罰力度來看，監管機構對于投行業務“零容忍”的執法力度正在不斷加大。據記者梳理，2021年內監管開出的罰單中，近三成指向投行業務，共涉及34家券商。

對于此番因樂視網案遭罰的券商而言，雖項目時間相對久遠，但短期的陣痛是必須的經歷。平安證券在回應中提到，在過去十年里，公司已就投行內部控制管理體系進行改革重構，并持續嚴抓合規風控管理。

有分析人士認為，從相關業績表現來看，對于此類處于良好發展態勢的券商，因歷史問題遭受的短暫“陣痛”不改長期向好，對公司未來發展，市場整體還是抱有期待的。

樂視網案已牽扯多家券商與中介機構

除上述提及的兩券商遭受處罰外，事實上，自2019年4月樂視網因公司及賈躍亭涉嫌信息披露違法違規等行為，被證監會立案調查后，相關中介機構也接連受到波及。其中還包括樂視網2016年非公開發行股票項目的聯席主承銷商之一的中泰證券，以及樂視網在2007年至2016年10年間歷聘的3家會計師事務所——利安達、華普天健和信永中和。

資料顯示，2015年5月，樂視網公告申請非公開發行。次年6月，樂視網收到中國證監會批復文件；同年8月8日，非公開發行股票在深交所上市，樂視網向四名合格投資者非公開發行新股10664.30萬股，募集資金47.99億元。

經證監會另案查明，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網分別虛增收入8965．33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

上述中介機構遭到訴訟及行政處罰，起因皆是未勤勉盡責、未能發現樂視網財務造假，承擔連帶賠償責任。

平安證券2013年起即徹底改革，連續4年評AA級

于此番遭罰的中介機構而言，樂視網項目雖已過去十余年，投行業務的改革重整工作也在十余年間不斷優化推進，不過這起事件所帶來的教訓，在今日仍是為行業敲響的一聲必要的警鐘。

據記者此前采訪了解，平安證券在2013年至2015年期間，已就樂視網項目時期的業務模式、人員隊伍、組織架構、制度流程、項目準入、文化價值等多方面，進行了徹底改革；對投行內部控制管理體系已進行徹底重構，且近年來仍在逐年優化和提升。目前執業保代超過100人，占股權總人數的1/2以上，在人才競爭水平上真正提升，為企業提供規范、長遠、有價值的服務。

數據顯示，平安證券近三年企業ABS排名穩居市場前兩位，年復合增長率領先市場；公司債+企業債承銷保持行業前七位。股權業務也逐步走上軌道，其中并購重組進入市場最高評級A類。

近十年來平安證券持續建立健全內控機制，合規風控水平持續提升，還體現在監管分類評級的穩步提升上。目前平安證券已連續4年獲評行業最高的A類AA級，并于2021年入選證監會公布的首批證券公司“白名單”。此外，自2015年保薦業務資格恢復以來，平安證券至今未收到監管行政處罰。

平安證券投行業務做了哪些改變？最為行業關切。同樣據此前財聯社對平安證券的專訪中，彼時公司提到，已對歷史事件進行了深刻檢討和反思，投行業務在行業內啟動了一場“觸及靈魂深處”的、顛覆性的業務轉型和風控模式變革，力爭從根源上探索一條符合市場需要和平安投行未來長遠發展的道路。

一是在投行業務模式上，深入踐行“交易型投行”。堅持以客戶為中心的理念，旨在作為公司最重要的基礎資產引進者，為公司引進優質客戶與資產，整合公司資源，提供一攬子金融服務，賺取長期持續、多元化綜合收益。

二是在激勵考核機制上，以員工的綜合評價結果為其績效評價標準。綜合考慮引進的資產質量、與其它業務線的協同價值貢獻度、風險扣分項及風險預警獎勵等，引導大家更重視項目質量和長遠綜合價值的挖掘，選擇真正適合資本市場的產品。

三是內控管理體系的全面優化。特別強調風險質量管理體系的獨立性、制衡性，質量管理部門向獨立于投行、更多站在投行對立面審視、衡量、評估項目轉變，幫助發現、檢視和整改問題，為后續的長期持續價值增值提供保證。

四是內部問責機制的明確和完善。對內部問責機制進行了完善，包括風險前移、風險掛鉤和風險連坐。制定有操作性的問責機制，列示出涵蓋全流程的各項風險情形。

嚴抓投行監管，全面落實“零容忍”

近年來，證監會已多次表態，將持續督促中介機構及其從業人員歸位盡責，切實發揮好資本市場“看門人”職責。從近些年涉及投行業務的處罰情況看，全面落實“零容忍”的執法理念正在層層深入，證監會對保薦機構等中介機構的監管也日趨從嚴。

2019年注冊制改革逐步實施以來，監管精神更強調壓實中介機構責任，相應股權投行業務處罰數量增長。據財聯社記者此前梳理，2021年內，投行業務共開出78張罰單，占年內罰單總數的近三成，共涉及34家券商。

此外注冊制下強調“申報即擔責”，因此投行業務的處罰時點不但有所前移，且處罰對象也逐步從機構轉向機構與個人的“雙罰”機制。而個人的處罰范圍，也從項目人員擴大到負有管理責任的人員、內控責任人員等。

據統計數據顯示，最近三年，因保薦業務被處罰的人數共有136人，其中包括128名保薦代表人，6名負有管理責任的人員（包括分管高管、業務負責人、部門負責人以及部門董事總經理等），2名時任內核負責人。在2022年下發的監管處罰案例中，還擴大了到對質控人員實施處罰的情形。

另外，扎實推進代表人訴訟常態化開展、持續完善投保制度體系，也成為近年來一項重點內容。

標簽：勤勉盡責靴子落地

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