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微速訊：12月來罕見密集，券商員工違規炒股罰單“天天見”，至少15家券商員工今年遭罰，因何今年如此高發

2022-12-07 21:54:49 來源：英為財情

財聯社12月7日訊（記者高艷云）一天集中見3張券商員工違規炒股罰單，中信建投、招商證券、財達證券均在其中。

(資料圖片僅供參考)

其中，因違規買賣股票和可轉債，中信建投證券員工劉某枝被廣東證監局處以3萬元罰款，招商證券員工馮某偉被廣東證監局沒收違法所得10.61萬元，并處以10萬元罰款。此外，因個別從業人員長期違規買賣股票等問題，財達證券保定蓮池北大街營業部被河北證監局采取出具警示函監管措施。

本月券商員工違規炒股處罰案件多發，12月來的5個交易日已有5家券商吃罰單。2022年以來的相關罰單數量亦不在少數，截至12月7日，已有15家券商收到超過17張員工違規炒股罰單。

證券從業人員違規炒股遭罰并不少見，但像近期的集中出現，卻很是少見。

中信建投、招商證券各有員工收違規炒股罰單

12月7日，廣東證監局連續下發兩張證券從業人員違規炒股罰單。

其中，對中信建投員工的一張罰單顯示，2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投證券清遠清新大道營業部經紀、投資咨詢和營銷等崗位任職。

2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規買賣股票和可轉債，合計交易金額46.18萬元，虧損2132.02元。

2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規買賣股票和可轉債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。

廣東證監局決定，責令劉某枝依法處理非法持有的股票和其他具有股權性質的證券，并處以3萬元罰款。

廣東證監局對招商證券一名員工違規炒股處罰的罰單顯示，馮某偉被沒收違法所得10.61萬元，并處以10萬元罰款。

2017年8月至2022年9月，馮某偉在招商證券中山坦洲營業部柜臺業務崗任職。

2018年6月至2022年7月，馮某偉控制、使用其父馮某聲的“馮某聲”東莞證券賬戶，其母梁某梅的“梁某梅”東莞證券賬戶、“梁某梅”東方證券賬戶，違規買賣股票和可轉債,合計交易金額5059.84萬元，盈利10.61萬元。相關賬戶均已銷戶。

丟工作、“飯碗不保”也成為另類“處罰”，上述案例均顯示，相關違規炒股人員在所屬公司任職時間并未延續到罰單發文日期。

財達證券一營業部遭罰

此外，券商如果對于員工違規炒股失察情形過于嚴重，所屬營業部也要“吃不了兜著走”，同日另一地證監局的罰單充分說明了此種情況。

12月7日，河北證監局向財達證券保定蓮池北大街營業部，發布采取出具警示函監管措施的決定。

罰單顯示，經查，財達證券保定蓮池北大街營業部個別從業人員長期違規買賣股票，且未能及時發現并有效防范上述行為，合規自查報告與實際情況嚴重不符，反映出營業部內部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監測，對從業人員違法違規行為失察失控。

河北證監局要求，財達證券保定蓮池北大街營業部應采取有效措施防范內部管理違法違規風險，切實加強對從業人員的行為管理，堅決杜絕從業人員買賣股票行為，并將整改情況于2023年1月31日前書面報告。

17張罰單指向券商員工違規炒股

今年以來，監管至少發布17張證券從業人員違規炒股罰單，涉及券商包括招商證券、中信證券、湘財證券、中郵證券、長江保薦、華龍證券、國金證券、民生證券、中信建投、財達證券、中郵證券、國海證券和國盛證券等券商及其分支機構，財達證券與國盛證券罰單超過2張。

12月份，證券從業人員違規炒股罰單較為密集，剛過去的5個交易日出現5張罰單，牽涉其中的券商包括中信建投、招商證券、財達證券、國信證券、華龍證券。

年內的部分證券從業人員違規炒股罰之多之集中，為近年罕見。

11月14日，重慶市證券期貨業協會公布一則數年前的證券從業人員違法買賣股票案例。涉案主角郭兆綱為財達證券前員工，先后擔任研究發展中心研究員、投資部投資經理。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機，與其妹郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬元。

作為證券從業人員，郭兆剛于2019年先后收到了行政處罰及市場禁入的監管罰單，證監會沒收郭兆剛違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款；此外，也對郭兆綱采取5年證券市場禁入措施。

6月29日，海通資管前任權益投資部副總監劉某，因違規炒股合計罰沒金額高達1.09億，刷新近年個人罰金“紀錄”，且刑事審判中尚未判決。長達七年“頂風作案”，委托下單24623筆，累計交易金額達146.82億，盈利5463.87萬。上海證監局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬，并對劉某處以5463.87萬罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機構部總經理唐云，因利用內幕信息參與上市公司鑫茂科技資產重組，證監會一連發布4份行政執法處罰決定書。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬元，違法情節嚴重，被證監會處以10年市場禁入和60萬元罰款。

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